债券承销违规！国都证券又被点名，一项目负责人被禁业1年
2026年05月16日 阅读:34642 因在债券承销个别项目中未勤勉尽责，国都证券又被监管点名。
5月15日，北京证监局集中披露了五份行政监管措施决定书。经查，国都证券股份有限公司（下称“国都证券”，870488.NQ）在公司债券承销个别项目中，存在未审慎核查发行人主要客户变化情况及相关销售收入真实性、应收账款和存货涉及的相关工程项目真实性等问题。
北京证监局指出，上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，决定对国都证券采取监管谈话的行政监管措施，并要求公司主要负责人按指定日期携带有效身份证件到北京证监局接受监管谈话。
同日，被北京证监局点名的还有国都证券4名项目相关人员。其中，项目负责人被禁业1年，3名项目组成员均被采取出具警示函的行政监管措施。
具体而言，因上述违规行为，北京证监局认定项目负责人扈海天为不适当人选，自行政监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或实际履行上述职务。项目组成员唐大为、彭家华、卢頔三人被采取出具警示函的行政监管措施。
此前的5月7日，国都证券已曾因债券业务收到安徽证监局出具的警示函。安徽证监局查明，国都证券受托管理的“H22国厚1”公司债券存在部分重大事项信息披露不及时、2023年及2024年年度报告信息披露不准确等问题。
对于上述事项，国都证券未勤勉尽责，对发行人重大对外投资风险关注不足，未有效督促发行人及时、准确履行信息披露义务。安徽证监局决定对国都证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券市场诚信档案。
官方资料显示，国都证券成立于2001年12月28日，2017年3月在新三板挂牌，注册资本58.3亿元。公司主要开展证券经纪、证券自营、、投资、信用交易等业务，在全国设有60家分支机构。
股权结构方面，2025年年报显示，2025年5月，股份有限公司通过董事会换届改组成为国都证券控股股东，持股比例为34.7692%，公司实际控制人变更为浙江省交通投资集团有限公司。
国都证券2025年年报数据显示，其2025年全年实现营业收入16.07亿元，同比下降10.98%；实现归属于母公司股东的净利润7.40亿元，同比下降19.99%。
对于业绩下滑，国都证券在年报中解释称，主因为受债券市场“低利率、高波动”影响，固定收益业务业绩较上年有所下降。
管理层方面，2025年5月，国都证券完成董事会换届，时任浙商证券党委书记、总裁钱文海出任国都证券董事长，曾长期任职于浙商证券的张晖出任总经理。2026年1月，国都证券聘任周亮为副总经理，周亮此前在浙商证券固定收益总部、债券投行总部等部门担任负责人。
（文章来源：澎湃新闻）
